“华为制裁事件”最全剖析，最差的结果是什么？

_麻痹艹

作者 | 猫哥
来源 | 大猫财经 ( ID:caimao_shuangquan )
01
特朗普这人看着没谱，但看他做事也有另一面，心思缜密，走一步挖个坑。
2018 年 3 月，以钢铁、铝加关税为起点，贸易战风雨欲来，当时谁也没想到，贸易战的后手是科技战。
2018 年 12 月，华为任正非的女儿孟晚舟在加拿大被捕，此案至今仍未完结。
2019 年 5 月 16 日，美国将华为列入实体清单，在未获得美国商务部许可的情况下，美国企业将无法向华为供应产品。
实体清单事件对华为打击巨大，比如华为手机无法使用高通芯片，谷歌停止与华为合作，华为因此失去对安卓系统更新的访问权，只有在开源版更新后才可以 AOSP 继续开发新的安卓系统，对于国内用户影响不大，但国际业务大受影响，去年损失超过 100 亿美元。
时隔一年，美国对华为的制裁再度升格，用他们的话说就是 " 堵住漏洞 "，要求使用美国芯片技术和设备的外国公司，要先获得美国的许可，才可以将芯片供应给华为和其关联企业。
这两个政策的差异在于：
● 按去年的政策，如果美国制造的组件占总价值的 25% 以上，才要求获得许可或阻止出口；
● 按今年的政策，无论是使用了美国零件的产品，还是使用具有美国技术的生产设备所 生产的产品都会受到管制，力度陡增。
说白了，这个政策真要实施了，华为生产什么，生产多少，都要得到美国的许可。
所以，即便华为去年收入 8588 亿，今年的主题词也只有三个字：" 活下去 "。


02
美国为啥这么干？
要看细节，在去年的制裁政策出来后，美国对华为的临时许可证 5 次展期，也就是说，一直没执行。
新的制裁政策也设定了 120 天缓冲期，也就是说，在这个时间内，华为还可以全球扫货。
为什么说制裁却一再推迟呢？目标有两个：
● 一是维护美国厂商的利益，美国芯片受此影响预计将减少 37% 的出口额，货值 830 亿美元，全整没了，马上到来的选举怎么办？
● 二是留下了谈判的空间，这个政策缺少细节和时间表，就是为了进一步的博弈。
美国仅仅盯着一个华为吗？当然不是，美国自打当了老大之后，一个基本国策就是打老二，英国、日本、前苏联，只是现在轮到了中国。不过金融战、星球大战都不好使了，作为 " 里根主义 " 的信徒，特朗普遏制中国的核心就是贸易战、科技战。
盯着华为，是因为 " 射人先射马，擒贼先擒王 " 的道理美国人也懂，美国司法部长威廉 · 巴尔（William Barr）前两天参加了" 中国行动计划会议 "，并做了演讲。


他说的就比较露骨了，" 美国绞杀华为的必要性，根本原因不是什么伊朗或者网络安全，而是来自华为的威胁 "，核心观点是这些：
● 1、毫无疑问，中国的技术攻势对美国构成了前所未有的挑战；
● 2、5G 技术处于正在形成的未来技术和工业世界的中心，到 2025 年，以 5G 为动力的工业互联网可能创造 23 万亿美元的新经济机会；
● 3、中国已经偷偷抢滩，现在 5G 领域处于领先地位。华为现在是除北美以外所有大陆的领先供应商，而美国没有设备供应商；
● 4、未来 5 年内，5G 全球版图和应用主导地位格局将成。5G 依赖于一系列技术，包括半导体、光纤、稀土和材料，这些基础技术中国已经全部国产化。
● 5、中国领先会让美国失去制裁的权力。
地缘、人口、能源这些因素已经不能完全决定一个国家的未来，科技的主导地位前所未有的上升，面对 5G、6G 这些近在眼前的巨变，美国肯定不会掉以轻心。
03
所以，华为就成了焦点。
过去这一年多，华为为自救都干了什么呢？概括来说三件事：
1、使劲搞研发。比如鸿蒙系统和鲲鹏计算生态，随时预备着美国断粮；
2、去美国化。最近日本一个专业公司对华为 Mate30 做了拆解分析，发现中国产零部件已经从 25% 大幅上升到约 42%，美国产零部件则从 11% 左右降到了约 1%。


在每个核心部件，华为都在找更多的 " 备份 "：


3、疯狂囤货。2019 年华为的存货为 1672.08 亿元，同比增长 73.46%，今年 Q1 存货继续上升，就在 515 美国升级禁令后，华为还向台积电下了 7 亿美元订单。
在 8 月 15 日之前，华为肯定还会把能买到的核心部件统统买到手。
看到这儿，很多人不理解了，华为不是开始做系统了吗？国家不也开始做芯片了吗？产业大基金那么多钱还搞不定吗？这事有那么严重吗？
暂时搞不定，问题很严重。
我们可以按产业链把华为的核心业务可以分成三类：
● 1、通信业务，比如 5G；
● 2、IT 基建领域，比如鲲鹏系统；
● 3、消费电子领域，比如手机。
不黑不吹，拆开来一点点看。
04
华为的 5G 业务用一个字形容，就是 " 牛 "，这点美国也认。
全球主要的通信厂家现在公认四家最强：华为、中兴、爱立信和诺基亚。华为的合同数和专利数量都居前列，这是过去十年 6000 多亿研发投入的成果。
任正非公开讲过，华为脱离美国的供应也能够生存，华为已经开始生产不含美国零部件的 5G 基站。
但有个问题——从 5G 基站所需要的芯片来看，华为海思拥有绝大部分核心芯片的设计能力，但在芯片领域， 设计、制造和封测是三大组成部分，大部分企业主营业务只涉及其中一环，像华为海思主要就是负责芯片设计，而后的工序则由代工厂完成。
就跟建筑设计师可以设计图纸，但具体盖房子还是要找个施工单位。现在华为 5G 基站芯片用的是台积电 7nm 工艺制程，下一代 5nm 芯片正在导入。咱们内地厂商现在还做不了这个，低端的基站芯片可以国产，高端的还是有赖于拥有先进制程的公司。
再说说 IT 基建领域的鲲鹏系统，通俗地说，这有点像水电之类的基础设施。现在这套系统的处理器核、微架构和芯片均由华为自主研发设计，SPECint 评分超过 930 分，高于业界标准水平 25%，相当厉害。
但是问题跟 5G 芯片类似，由于采用了 7nm 工艺制造，目前仍高度依赖台积电，短期内无法实现量产。
最后就说到大家熟悉的华为手机。
去美国化迅猛，前面已有提到。今年发布的华为 P40 系列中仅有射频前端 ( RF ) 模组来自美国，这玩意通俗地说作用就是转化信号，作用很关键，但在这个领域，大陆企业仍处于起步阶段，华为仍高度依赖 Qorvo、Skyworks 等美国公司，国产替代需要时间。
看到这大家都明白了，其他的好像都没啥问题，都卡在芯片上了，而且好像芯片设计也还行，就是自己生产不了，为什么会这样呢？
05
前天，华为轮值董事长郭平说，" 华为不具备芯片设计之外的芯片制造能力，我们还在努力寻找解决方案。求生存是华为现在的主题词。"这道出了华为的命门，芯片制造。
芯片制造大概分三步：设计、制造、封测，整个生产过程是这样的：


上游影响设计的是 EDA 和 IP 核。
EDA 是一种设计芯片的软件，可以理解为修图界的大神 ps 软件，关键问题是，只要芯片更新换代，这个软件就必须随之更新，否则你连设计都做不了。
目前全球的 EDA 行业主要由新思科技（Synopsys）、楷登电子科技（Cadence）、以及 2016 年被德国西门子收购的明导国际（Mentor Graphics）三大厂商垄断，加起来占比 64% 之多。


国内做 EDA 也有一些基础，比如华大九天、概伦电子，但现在也只能够解决三分之一左右的问题，剩下的还是离不开前面说的几个大厂。
相比之下，IP 核问题不大，IP 核的全称是知识产权模块，华为的 IP 核方面用的是 ARM 架构，目前已经拿到了最新的商用架构 ARMV8 架构的永久授权，而且国内的半导体 IP 授权服务供应商芯原股份也有足够的设计能力，可以在未来供应华为。
06
上游情况是这样，下游的封测影响也不大，最大的问题是在中间制造这个环节。
材料还好说，但我们没有好的设备商。
全球半导体设备厂商前十名，除开荷兰造光刻机的 ASML 和新加坡的 ASM，剩下有四个美国的，四个日本的：


里面的技术问题盘根错节，基本逃不出美国新政策的限制。
前面说过，多数厂商只会涉及到芯片制造的一个环节，所以这么多年华为自己设计的芯片都是找代工厂生产的。
主要的代工厂有两家：台积电和中芯国际。
台积电拥有最先进的制程，苹果、高通的 SOC 芯片基本都由台积电代工，华为的手机 SOC 芯片能跟苹果高通 PK，也有台积电的功劳。
芯片的升级是精度越高尺寸越小，在代工厂中，台积电优势明显，中芯国际 7nm 制程的还在规划试产阶段，三星的 5nm 制程也在试产阶段，台积电已经量产 5nm 制程了，差了好几年，芯片行业，这个差距还是很大的：


华为手机的中高端已经全系采用了 7nm 制程，原计划今年的麒麟 1000 系列芯片会采用台积电最新的 5nm 制程，如果最差的情况真出现了，华为只能靠库存，库存用完了，只能看美国脸色。
07
美国新的管制条例确实够狠，从 EDA 软件、半导体设备到晶圆代工，全部都能干涉，对供应链企业有 " 无限追溯 " 权，制裁的力度前所未有，期限也相当紧张。
那就只能任人宰割了？
当然不会，指望华为这种 " 战斗公司 " 屈服很难。他们知道自己该做什么也正在做。
这事最后大概会有几种结果：
● 1、博弈成功，皆大欢喜，全球化继续，回到十几年前的样子，这种结果概率很小；
● 2、博弈不成功，逆全球化加速，回到 40 几年前的样子，这种结果概率也很小；
● 3、双方互有掣肘，阶段性和解，关系时好时坏，华为时不时被拉出来伤害一下，这种结果概率很高。
前几天《环球时报》报道称，中方有几项反制方案，包括将美有关企业纳入中方 " 不可靠实体清单 "，对高通、思科、苹果等美企进行限制或调查，暂停采购波音公司飞机等，这都可以理解为博弈的砝码。
当然，还有一个终极解决方案，命门能自己控制才最安心，如果我们什么芯片都能干出来，也就不用看别人脸色，自然不必为此操心，但这真的需要科技领域下大力气了。
这绝对不是华为一家公司面临的难题。
撰文 | 邓瑞杨
头图 | Ritomm
排版 | Seagull